国泰中小盘成长混合(LOF).F160211 混合型 投资大盘股

实时估算: +0.31% 10.20
结算涨跌: -0.21% 10.19
单位净值: 4.2120 10.19
今年以来: +1.71%
累计净值: 5.6320
一年费率: 2.40%
规模: 9.21亿
股票仓位: 93.73%
换手率: 347.00%
平均持有: 223天
基金经理: 杨飞
基金公司: 国泰基金
成立日期: 2009.10
业绩表现_概览 日为交易日,月为自然月,年为自然年
近1日 近5日 近1月 近3月 近6月 今年以来 近1年 近2年 近3年 近5年 近10年
国泰中小盘成长混合(LOF) -0.21% +5.51% -0.14% -6.71% +9.89% +1.71% +19.22% +80.39% +145.46% +69.63% +425.06%
沪深300 +0.98% -0.61% +1.12% -3.89% -3.41% -5.78% +2.43% +26.90% +56.63% +47.96% +94.81%
2021年 2020年 2019年 2018年 2017年 2016年 2015年 2014年 2013年 2012年 2011年 2010年
国泰中小盘成长混合(LOF) +1.71% +72.47% +51.58% -45.19% +26.41% +0.45% +88.53% +26.63% +30.13% +0.70% -21.74% +8.63%
沪深300 -5.78% +27.21% +36.07% -25.31% +21.78% -11.28% +5.58% +51.66% -7.65% +7.55% -25.01% -12.51%
业绩表现_详情 非高级用户,仅能查看1年内的收益
相关功能: 基金对比组合回测
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收益 波动率.年 最大回撤 最大涨幅 收益回撤比 极限套牢.月 夏普比率 年化收益
国泰中小盘成长混合(LOF)
沪深300 -
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日涨跌幅 近12个交易日
基金经理
杨飞 在任
当前基金任职年限:6.45 年, 基金回报: +118.51%同期沪深300: +4.68%2015.05.11日起
基金经理工作经验:6.99 年
基金公司:国泰基金, 现管理基金总规模:36.80 亿
杨飞先生:硕士研究生,2008年7月至2009年8月在诺德基金管理有限公司任助理研究员,2009年9月至2011年2月在景顺长城基金管理有限公司任研究员。2011年2月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2014年10月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理,2015年3月起兼任国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(原国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF))的基金经理,2015年5月起兼任国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(原国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF))和国泰成长优选混合型证券投资基金(原国泰成长优选股票型证券投资基金)的基金经理,2016年2月起兼任国泰大健康股票型证券投资基金的基金经理,2016年4月起兼任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理。2017年3月20日至2021年7月23日担任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
历史任职 任职时长.天 开始日期 结束日期 基金涨跌 同期沪深300
周伟锋 397 2013.06.13 2014.07.15 +24.24% -9.37%
张玮 2030 2009.10.19 2015.05.11 +130.40% +40.89%
基金介绍
全称:国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
业绩比较基准:35% × 天相中盘成长指数 + 45% × 天相小盘成长指数 + 20% × 中证全债指数
投资目标: 本基金主要投资于具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票。在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略:
基金管理人在构建投资组合的过程中,遵循以下投资策略:1.资产配置策略根据宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测未来一段时间内固定收益市场、股票市场的风险与收益水平,结合基金合同的资产配置范围、组合投资止损点,借助风险收益规划模型,得到一定阶段股票、债券和现金资产的配置初始比例,再进行综合的对比分析和评估后作出大类资产配置方案。本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置:战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险,然后确定最能满足基金风险-回报率目标的资产组合。战术性资产配置根据过去的各类资产长短期平均回报率不同,预测其未来的短期性回报率,调整资产配置,获取市场时机选择的超额收益。2.股票投资策略(1)股票选择过程本基金的股票资产投资主要以具有较好的成长性和基本面良好的中小盘股票为投资对象,采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。首先,通过对股票的流通市值进行排序,构成中小盘上市公司股票池;其次,利用“成长因子”筛选出具有成长性的上市公司,构成具有成长优势的中小盘股票池;最后,通过相对价值评估以及实地调研,选择价值被低估上市公司,形成优化的股票投资组合。(2)成长型股票筛选本基金对中小盘股票池的股票的成长性筛选采用“成长因子”,主要包括销售收入增长率、净利润增长率、总资产增长率、净资产收益率增长率等,对上市公司进行成长性评价,分析和预测企业未来的成长性,剔除不符合本基金投资要求的股票,筛选出近期成长性高的股票,形成二级股票备选池。(3)相对价值评估分析在二级股票备选池范围内,本基金利用相对价值评估,形成可投资的股票组合。相对价值评估主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等方法。(4)实地调研对于本基金计划重点投资的上市公司,公司投资研究团队将实地调研上市公司,深入了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。为了保证实地调研的准确性,投资研究团队还将通过上市公司的上游供货商、下游客户、竞争对手和业务合作伙伴,以及税务、海关等行政管理部门对调研结论进行核实。(5)建立投资组合本基金将在案头分析和实地调研的基础上,建立买入和卖出股票名单,并选择合理时机,稳步建立投资组合。在建立投资组合过程中,本基金还将注重投资对象的交易活跃程度,以保证整体组合具有良好的流动性。3、存托凭证投资策略本基金将根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资。4.债券投资策略本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,通过债券置换和收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时,增加组合久期,提高债券价格上升产生的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,降低债券价格下降产生的损失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移,降低债券组合的整体持仓比例,同时降低组合久期,来使组合损失降到最低。以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类,如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等,通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法,在短、中、长期债券间确定比例,以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析,寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时,卖出国债,买入金融债。以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小,大额交易流动性较差、小额交易流动性较好,而银行间国债市场发行总量较大,大额交易成本低,某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求,在两个市场间配置债券资产。在通过上述配置方法构建债券组合之后,本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整:短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动,引起的市场实际利率的变动;中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动,导致整个投资组合重新估价;央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向,从而引起债券市场结构性调整;债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化,导致二级市场收益率产生波动;由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价;市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动;单个券种或某一类别债券的定价偏差,也就是市场失衡导致的投资机会等。5.权证投资策略本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。6.资产支持证券投资策略本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
资产配置
资产配置 - 股票
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资产配置 - 债券
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获奖记录
2018.03.26. 2017年度五年期混合型金牛基金
2018.03.23. 2017年度五年期积极混合型明星基金奖
2017.05.12. 2016年度五年期积极混合型明星基金奖
2017.04.21. 2016年度三年期金基金·偏股混合型基金奖
2017.04.08. 2016年度五年期混合型金牛基金
基金规模、份额
换手率 换手率越高,操作越频繁;每半年,基金公司披露一次
持有人
费率 购买金额 < 50万, 持有一年的总费率:2.40%
认购
购买金额 < 50万:0.15%
50万 ≤ 购买金额 < 100万:0.12%
100万 ≤ 购买金额 < 200万:0.10%
200万 ≤ 购买金额 < 500万:0.06%
购买金额 ≥ 500万:1000元/笔
赎回
持有期限 < 7天:1.50%
持有期限 ≥ 7天:0.50%
运作
管理费(每年):1.50%
托管费(每年):0.25%
销售服务费(每年):
费用明细
报告期 总费用 管理人报酬 托管费 交易费 销售服务费
费用 占市值比 费用 占费用比 占市值比 费用 占费用比 占市值比 费用 占费用比 占市值比 费用 占费用比 占市值比
1 2021.06 12,676,000 1.38% 6,558,300 51.74% 0.71% 1,093,100 8.62% 0.12% 4,860,000 38.34% 0.53% - - -
2 2020.12 31,188,800 3.10% 15,286,000 49.01% 1.52% 2,547,700 8.17% 0.25% 13,017,400 41.74% 1.29% - - -
3 2019.12 33,829,100 2.95% 17,565,700 51.92% 1.53% 2,927,600 8.65% 0.26% 12,998,200 38.42% 1.13% - - -
4 2018.12 67,791,800 5.38% 34,928,600 51.52% 2.77% 5,821,400 8.59% 0.46% 26,519,600 39.12% 2.10% - - -
5 2017.12 95,764,000 2.58% 52,842,900 55.18% 1.42% 8,807,200 9.20% 0.24% 33,566,300 35.05% 0.90% - - -
6 2016.12 45,330,900 2.33% 21,941,600 48.40% 1.13% 3,656,900 8.07% 0.19% 19,207,300 42.37% 0.99% - - -
分红

0
False
F160211
国泰中小盘成长混合(LOF)
/fund/f/f160211/
/fund/f/f160211/